股票指定交易

时间:2008-05-27 20:02

時間:2006-3-17

所謂(全面)指定交易制度,是指凡在上海證券交易所交易市場從事證券交易的投資者,均應事先明確指定一家證券營業部作爲其委托、交易清算的代理機構,並將本人所屬的證券賬戶指定于該機構所屬席位號後方能進行交易的制度,上海證券交易所全面指定交易制度于1998年4月1日起實行。投資者在辦理指定交易後,也可根據需要將自己指定交易所屬證券營業部予以變更。

(一)辦理指定交易

一般可分爲以下四個步驟:

1.投資者應選擇一家證券營業部爲全面指定交易的代理機構。

2.投資者應持本人身份證和證券賬戶卡前往已選定的全面指定交易代理機構,經證券營業部審核同意後,與該機構簽訂《指定交易協議書》。

3.投資者指定的證券營業部須嚮上海證券交易所電腦交易主機申報證券賬戶的指定交易指令;在經證券營業部審核同意後,投資者也可通過證券營業部的電腦自助申報系統自行完成證券賬戶的指定交易申報。

在申報的過程中,證券賬戶指定交易指令的申報代碼爲“799999”、數量爲“1”,買賣方嚮爲“買入”,價格爲“1”。需要指出的是,無論投資者采用上述哪種申報方式,都必須與指定交易所屬證券營業部簽署《指定交易協議書》,以明確雙方的責任權利關系。

4.上海證券交易所電腦交易主機接受證券賬戶的指定交易指令,指定交易即刻生效。

(二)撤銷指定交易

投資者撤銷指定交易的程序爲:

1.嚮其原指定的證券營業部填交“指定交易撤銷申請表”;

2.由證券營業部通過其場內交易員嚮上海證券交易所電腦主機申報撤銷指定交易的指令;

3.交易所電腦主機接收撤銷申報指令,當日收市後,由上海證券交易所發出確認回報,該證券賬戶的指定交易即失效。

(叁)變更指定交易

投資者須先辦理撤銷手續,然後再在新的一家證券營業部重新辦理指定交易的登記手續。此後投資者便可以在新的證券營業部進行證券買賣。指定交易一般即時生效。

常見問題

什麽情況下不能馬上辦理撤銷指定交易?

辦理全面指定交易撤銷必須在投資者于原指定券商處已完成清算交收責任且無違約情況的前提下進行。假如某投資者在上午已經買進或賣出某股票,由于清算交收還沒有完成,券商可以不予受理該賬戶的撤銷指定交易申請。

因投資者未完成清算交收責任而不能撤銷指定交易的情況有以下多種:

1.投資者當日已經有證券成交,尚未完成交易交收責任;

2.投資者當天已經辦理暸委托,但未成交,且投資者未成交部分的委托尚未全部撤銷的;

3.投資者賬戶證券余額有負數未能解決的;

4.投資者賬戶撤銷後造成券商總的證券余額負數的;

5.尚處于新股認購期內的;

6.上證中央登記結算公司認爲不能撤銷的其他情況。

被誤指定交易怎麽辦?

出現被誤指定交易,可能是投資者的賬戶被別家券商誤指定暸,遇到这種情況可以打(021)68809608查詢。

指定交易後如何買賣債券?

投資者所買入的憑證式債券的提前支取、兌付等仍舊在原會員單位處進行,與指定交易所屬證券營業部無關。

對實物債券而言,假設投資者在A證券營業部買入實物債券,又于B證券營業部辦理全面指定交易,那麽當投資者如果要賣出其實物債券時,就不必撤銷其在B證券營業部的全面指定交易。具體來說,这是因爲投資者在A證券營業部買入實物債券後,其持有的數額和債券品種並不記入該投資者的證券賬戶,而是記入A證券營業部的實物債券庫存,並由A證券營業部開具債券代保管單作爲投資者的持有憑證。投資者賣出其持有的實物債券或該債券到期兌付本息,應該持上述有效憑證,到原買入該券的營業部(即上述A證券營業部)辦理賣出或兌付本息手續。特別要強調的是,根據《上海證券交易所全面指定交易制度試行辦法》,全面指定交易僅對在上海證券交易所交易上市、記入投資者證券賬戶的記名證券進行指定交易。

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