配股与增发发行程序的区别

时间:2008-05-27 20:02

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市場上簡稱的“配股”與“增發”統稱上市公司嚮社會公開發行新股,嚮原股東配售股票稱“配股”,嚮全體社會公邪l售股票稱“增發”,投資者以現金認購新股,同股同價。

其發行程序爲:准備“配股”或“增發”的上市公司董事會聘請券商擔任主承銷商,主承銷商根據中國證監會2001年3月29日發布的《上市公司新股發行管理辦法》的規定,按新股發行條件以及要求主承銷商重點關注的事項對該公司進行盡職調查後,與董事會在發行方案上取得一致意見,並同意嚮中國證監會推薦該公司發行新股。董事會就本次發行是否符合條件、具體發行方案、募集資金使用的可行性、前次募集資金的使用情況作出決議,提請股東大會批准;股東大會就本次發行的數量、定價方式或價格(包括價格區間)、發行對象、募集資金用途及數額、決議的有效期、對董事會辦理本次發行具體事宜的授權等事項進行逐項表決,通過後嚮中國證監會提交發行申請文件,發審委依法審核該公司新股發行申請,中國證監會根據發審委的審核意見依法作出核准或不予核准的決定。獲准配股的公司在股權登記日前至少5個工作日公告配股說明書;

獲准增發的公司其股票價格的確定,可在股票發行價格之前嚮投資者發出招股意嚮書,根據投資者的認購意嚮確定發行價格,在發行價格確定後,公告發行結果。

欲參與配股的原股東或認購新股的投資者可在配股說明書或招股意嚮書的放置地點及中國證監會指定的互聯網網址上查閱。

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