双鹤药业(600062)对外信息报送和使用管理制度(试行)

时间:2010-04-13 00:44
第五届董事会第七次会议    2010 年 4 月 9 日
                         北京双鹤药业股份有限公司
              对外信息报送和使用管理制度(试行)
          (2010 年 4 月 9 日第五届董事会第七次会议审议通过)
                                      第一章      总则
      第一条 为规范北京双鹤药业股份有限公司(以下简称“本公司”
或“公司”)定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间,公司对
外报送相关信息及外部使用人使用本公司信息的相关行为,依据《中
                  、
华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《公司章程》、
《信息披露事务管理制度(试行)》等有关规定,制定本制度。
      第二条 本制度适用于本公司及所属单位(包括运营单位及控股
公司)。
      第三条 本制度所指信息是指所有对公司股票交易价格可能产
生影响的信息,包括但不限于定期报告、临时公告、财务数据、统计
数据及正在策划、报批的重大事项等。
      第四条 公司对外信息报送实行分级、分类管理。公司董事会是
信息对外报送的最高管理机构。
      公司董事会秘书负责信息对外报送的监管工作。
      公司董事会办公室负责协助董事会秘书做好信息对外报送的日
常管理工作。
      公司各归口单位或相关人员应按照本制度规定履行信息对外报
送程序。
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第五届董事会第七次会议   2010 年 4 月 9 日
                   第二章          对外信息报送的管理及流程
      第五条 公司董事、监事和高级管理人员及其他相关涉密人员在
定期报告编制、公司重大事项筹划期间,负有保密义务。定期报告、
临时报告公布前,不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏
定期报告、临时报告的内容,包括但不限于业绩座谈会、分析师会议、
接受投资者调研座谈等方式。
      第六条 公司对于无法律法规依据的外部单位统计报表等报送
要求,应拒绝报送。
      第七条 公司依据法律法规的要求应当报送的,需要将报送的外
部单位相关人员作为内幕知情人登记在案备查,具体流程如下:
      (一) 对于由固定归口管理部门负责在固定期间内以固定格式对
外报送的信息(以下简称“格式信息”)前,应由经办人员填写对外信
息报送审批表(附件 1),经部门负责人审批,并由主管领导批准方可
对外报送;
      (二) 除上述格式信息外的其他信息对外报送前,以及格式信息格
式及内容发生实质性变化时,除经部门负责人、主管领导审批外,还
应由董事会秘书批准方可对外报送。
      上述信息对外报送时,由经办人员向接收人员提供保密提示函
(附件 2),并要求对方接收人员签署回执(附件 3),回执中应列明使用
所报送信息的人员情况;报送后,应将回执原件留本部门保留存档,
复印件交由董事会办公室备查,董事会办公室将外部单位相关人员作
为内幕信息知情人登记备案。
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第五届董事会第七次会议     2010 年 4 月 9 日
       第八条 公司董事会办公室每年年末负责对公司对外报送信息
情况进行回顾总结,并确定下一年度格式信息范围。
                              第三章           责任追究与处罚
       第九条 如因外部单位或个人因保密不当致使公司重大信息泄
露,公司应在获得信息后第一时间向上海证券交易所报告并公告。
       第十条 公司各部门及运营单位、控股子公司应严格执行本制度
的相关条款,同时督促外部单位和个人遵守本制度的相关条款。 如
公司内部单位或人员违反本制度规定对外报送信息,将视情节轻重予
以惩罚。
       第十一条          如相关单位或人员违反本制度及相关规定使用本公
司的报送信息,致使公司遭受经济损失的,本公司要求其承担赔偿责
任。
       如相关单位或人员利用所获取的未公开信息买卖公司证券或建
议他人买卖公司证券的,本公司将依法收回其所得的收益。
       如涉嫌犯罪的,应当移送司法机关处理。
                                       第四章        附则
       第十二条          本制度中各名词/概念的定义与公司章程中的各名词
概念一致。
       第十三条          本制度自公司董事会审议通过后生效实施,修改时
同。
       第十四条          本制度由公司董事会负责解释。
       第十五条          如本制度与国家新颁布的政策、法律,与中国证监会、
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第五届董事会第七次会议   2010 年 4 月 9 日
上海证券交易所新发布的规则发生矛盾时,冲突部分以国家政策、法
律及监管部门最新颁布的规则为准,其余部分继续有效。
附件 1:《对外信息报送审批表》
附件 2:《保密提示函》
附件 3:《对外报送信息回执》
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第五届董事会第七次会议   2010 年 4 月 9 日
附件 1:
                           对外信息报送审批表
                                                                 编号:
报送信息单位/部门
报送对象
报送依据
报送时间
报送信息类别
对外报送信息的内容
及经办人签字
                                                 经办人:
                                                            年      月    日
部门负责人意见
                                                            年      月    日
主管领导意见
                                                            年      月    日
董事会秘书审核
                                                            年      月    日
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第五届董事会第七次会议   2010 年 4 月 9 日
附件 2:
                                    保密提示函
________________________:
       按照相关法律法规及监管规则的要求,上市公司未公开披露前的
信息应属内幕信息,上市公司应对内幕信息的报送和使用进行严格的
管理。
       公司此次报送的相关材料属于未披露的内幕信息,现根据相关监
管要求,重点提示如下:
       1、贵公司/单位应严格控制本公司报送材料的使用范围和知情范
围;
       2、贵公司/单位接收本公司材料报送及使用的相关人员作为内幕
信息知情人,负有信息保密义务;在相关信息披露前,不得泄露材料
涉及的信息,不得利用所获取的信息买卖本公司证券或建议他人买卖
本公司证券;
       3、贵公司/单位在获得本公司的报送信息后,在相关文件中不得
使用本公司报送的未公开信息,除非与本公司同时披露该信息;
       4、贵公司/单位获得本公司信息的人员,如因保密不当致使所报
送的重大信息泄露,应立即通知本公司;
       5、本公司会将贵公司/单位获得本公司信息的人员登记备案,以
备发生信息泄露时调查之用。
        特此提示。
                                                 北京双鹤药业股份有限公司
                                                        年   月   日
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第五届董事会第七次会议   2010 年 4 月 9 日
附件 3:
                                               对外报送信息回执
北京双鹤药业股份有限公司:
                                              :
      现收到你公司报送的以下文件及《保密提示函》
      1、______________________________________________________
      2、______________________________________________________
      3、______________________________________________________
      使用信息人员情况:
       姓名              所在单位/部门       与本公司关系       职务/岗位   身份证号码      证券账户号码
      特此回执。
                                                                                 签收人:	
                

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